5家期货公司及从业人员接证监局18张罚单 曝光行业八
栏目:满盈优选 发布时间:2023-08-03
湖南证监局在9月26日、10月9日两个工作日对4家期货公司发布了6道监管函。10月9日,湖南证监局挂出四道警示函,涉及大有期货、金信期货、方正中期期货的四名员工,他们均违规为一家私募公司——武汉坤州大德投资管理有限公司配资业务提供服务,并获取报酬。经济观察网记者注意到,在浙江监管局和湖南监管局对上述期货公司及相关从业人员发布的监管函中,主要涉及8大核心违规行为,包括:

经济观察网记者 沉书红 资产管理业务和私募产品代销业务正成为期货公司违规的重灾区。

9月26日以来,湖南、浙江证监局已对5家期货公司开出18张罚单,涉及方正中期期货、金鑫期货、大有期货、德盛期货和中大期货,核心违规行为多达8项。 包括为私募股权配置业务提供服务并收取报酬、在资产管理计划中承诺保本保收益或公示预期收益率、未核实产品信息的私募代销产品等。

期货公司各类违规行为的背后,是期货资管业务监管不断收紧、期货资管业务大幅萎缩。 截至2018年上半年末,全国共有129家公司从事资产管理业务(其中10家为子公司),其中经证监会核准39家,注册90家由协会。 注册产品数量总计2889个,产品规模总计1629亿元,较2017年底的2458亿元下降33.7%。

中大期货、金鑫期货等5家公司被密集罚款

湖南证监局于9月26日、10月9日两个工作日向4家期货公司发出6封监管函。10月9日,湖南证监局发出四封警告信,涉及大有期货、金鑫期货、方正期货四名员工中期期货。 他们都违反了一家私募股权公司——武汉昆州大德投资管理有限公司的规定。融资业务提供服务并获取报酬。 为此,湖南证监局采取行政监管措施,对上述员工出具警告信多阳网股票配资,并记入诚信档案。

9月26日,湖南证监局还发布决定,责令金鑫期货、德盛期货采取纠正监管措施。 两家公司在其资产管理计划中宣传了资本和回报保证以及预期回报率。 监管函中,湖南证监局要求两家公司自收到本决定之日起1个月内完成整改中博证券,并提交整改工作落实情况的书面报告。 届时,湖南证监局将组织检查验收。

在近期监管部门对期货公司的处罚中,方大期货违规最为严重。 9月26日,浙江证监局向中大期货发出12封监管函,涉及董事长、总经理、首席风险官、销售人员等11名员工。 主要违规行为涉及私募产品代销,其中私募代销产品期限混乱、随意更改期限等浙江期货配资公司,甚至存在伪造合格投资者收益证明等罕见现象。 这表明中大期货在基金销售业务、员工行为管控等方面存在重大内部控制缺陷。 根据相关规定,浙江证监局对中大期货采取责令改正措施。 公司董事长陈忠宝、总经理陆峰、首席风险官宣伟宇、财富管理中心相关负责人方先军均收到警告信。

值得注意的是,这并不是中大期货第一次被罚款。 就在9月13日,浙江证监局发布责令中大期货采取整改措施的决定。 经查,公司在经营“中大期货-后潮一号比率”违规过程中存在以下情形: 2017年9月29日,期货保证金比例违反合约。 上述事实反映公司未严格履行对客户的受信义务,未有效建立和实施风险管理、内部控制等制度和流程,违反相关规定。

华南某期货公司高管对经济观察网记者表示:“我们注意到监管部门的举动,虽然公司合规管理一直严格,但未来也会加强自查。” ,进一步完善合规体系建设和员工培训管理。”

曝光八项违规行为

经济观察网记者注意到,浙江监管局、湖南监管局向上述期货公司及相关从业人员发出的监管函中,主要涉及8项核心违规行为,包括:

一是在资产管理计划中承诺保证本金和收益或者公开预期收益率。 金鑫期货存在向投资者公示资产管理计划预期收益率的行为。 在公司资产管理产品“梧桐树三期”的介绍材料中,有“产品预期收益率为15%-20%”的描述; 德盛资产管理计划销售资料中,期货对保本、保收益的内涵有相关表述。 云鹿2号、云鹿7号的宣传资料中,建议管理者以15%-20%的投入进行跟进,以亏损为主,并强调“资金相对安全”; 中大期货通过内部员工微信群发布的部分私募基金产品宣传口径中存在“年化收益率7.4%”、“年化收益率7.6%”等表述。

二是违规为私募股权配置业务提供服务并获取报酬。 大有期货有限公司岳阳营业部员工霍青山、彭洪林,金鑫期货有限公司岳阳营业部员工龚跃,长沙营业部员工郭仁忠方正中期期货有限公司大德投资管理有限公司资金配置业务提供服务并收取报酬。

三是私募产品代销没有对产品信息进行核实。 在上海友爱股权投资基金有限公司发行的产品代销过程中,中大期货未能就部分产品对应的电子商业承兑汇票出票标的金额19.56亿元的重大未决诉讼达成和解,中能动力燃料有限公司调查核实。

四是私募产品代销期限混乱,期限可以随意变更。 中大期货销售“友爱供应链23期专项私募基金”时浙江期货配资公司,投资者签订的基金产品合同约定“产品期限为180天,管理人有权提前结束。”操作原则上,休市,临时开盘日不得赎回”;华某梅、吴某忠等7名投资者购买了3个月期限的产品,未签订补充协议确定产品期限;期限变更时3个月至6个月,公司仅以口头方式与前述投资者确认变更产品期限的意愿,不留下签署书面协议或电话录音等痕迹;公司《金融产品认购确认表》的产品期限为6个月朱某松、方某等投资人均未记录。

五是部分员工在销售私募产品时,未取得基金从业资格。 中大期货员工胡曾向投资者胡某丽、黄某珍销售私募基金产品时未取得基金从业资格; 刘云书向投资者胡某云、郑某销售私募基金产品时未取得基金从业资格; 叶雷向叶某兰销售私募基金产品时,未取得基金从业资格,销售奖金由公司发放给名义销售人员,名义销售人员返还给前述未取得基金执业资格的人员。基金从业资格。

第六,拼凑资金购买私募基金产品。 中大期货员工刘云书明知投资人胡某云集合资金购买私募基金产品仍出售给其多阳网股票配资,员工陈静知道投资人朱某群集合资金购买私募基金产品仍出售给其。 公司4名员工拼购,2名员工和1名投资者拼购私募基金产品,销售奖金由公司发放给名义销售人员,名义销售人员返还给前述人员。

七是伪造合格投资者收入证明。 中大期货员工伪造多名投资者收益证明,向不符合准入条件的投资者出售私募基金产品。 其中,员工张世军、朱玲丽伪造了投资人华某梅、沈某亮的收入证明,员工胡增义伪造了投资人黄某珍的收入证明,员工陈静伪造了投资人朱某群的收入证明,员工叶雷被他自己。 而投资人高某奇伪造了收入证明。

八、是否存在虚假记录。 自2016年4月起,中大期货总经理陆峰实际负责基金销售业务。 但在2016年6月7日向浙江证监局报送的《高级管理人员职责分工报告》中记载,公司副总经理王芳分管基金销售业务,且备案材料存在虚假记载。 此外,在浙江证监局对公司进行现场检查期间,公司于2018年8月8日对《中大期货2016年第四次公司办公会议纪要》的部分内容进行了修改,并向证监局提供。检查组。 所提供的材料不实。 记录了。

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